控制16个账户对倒操纵股价!37岁私募董事长被罚没超2768万

证监会近日公布的一则行政处罚决定书显示,上海速丰资产长期从事配资业务。中国证监会行政处罚决定书〔2022〕7号显示,上海速丰资产管理有限公司(简称“上海速丰资产”)法定代表人韩启坤长期从事配资业务。
2022-04-05 23:06

中新经纬3月18日电 证监会近日公布的一则行政处罚决定书显示,上海速丰资产长期从事配资业务。公司董事长韩启坤控制16个账户、采用对倒交易等手段,操纵“第一医药”股价,在21个交易日内获利1384万元。最终被证监会罚没合计约2768.71万元。此外,这家私募在去年底已被基金业协会注销了私募基金管理人的资格。

中国证监会行政处罚决定书〔2022〕7号显示,上海速丰资产管理有限公司(简称“上海速丰资产”)法定代表人韩启坤长期从事配资业务。2018年12月14日至2019年2月11日韩启坤控制使用其本人及其亲友的16个证券账户(以下简称账户组该账户组均系配资账户韩启坤于2018年6月至11月借与王某心使用)交易“第一医药”。韩启坤操纵的资金来源包括账户组配资资金、王某心支付的保证金及自有资金。韩启坤控制账户组期间的交易由韩启坤决策、亲自下单并承担账户盈亏。

韩启坤,男,1984年11月出生。韩启坤操纵“第一医药”价格的过程具体如下。

2018年12月14日至2019年2月11日账户组期初无持股韩启坤有21个交易日交易“第一医药”(共35个交易日占比60.00%)累计买入成交34699338股买入金额341462620.40元累计卖出成交34699338股卖出金额355954241.28元。2019年1月15日账户组持有“第一医药”7342136股占总股本3.29%(最高持股日)占A股流通股3.29%。2019年2月11日账户组持有“第一医药”零股。

上述期间账户组申买量和申卖量排名第一的均为17个交易日(占比48.57%)申买量和申卖量排名前十的均为19个交易日(占比54.29%)。账户组交易数量占该股市场竞价买成交量为23.03%其中超过10%有18个交易日超过30%有15个交易日超过40%有11个交易日超过50%有2个交易日;2018年12月28日竞价买成交量占市场竞价买成交量最高达56.36%。账户组竞价卖成交量占市场竞价卖成交量超过10%有18个交易日超过20%有13个交易日超过30%有11个交易日超过40%有4个交易日超过50%有1个交易日;2019年1月10日竞价卖成交量占市场竞价卖成交量最高达56.38%。

2018年12月14日至2019年2月11日韩启坤在控制的账户组之间进行交易共计16个交易日(占比45.71%)累计成交数量为19663642股。单日对倒量占市场竞价成交量的比例介于7.15%-34.64%之间账户组交易期间对倒量占市场竞价成交量(以下简称账户组对倒占比)的21.03%。其中账户组对倒占比超过10%有15个交易日超过20%有10个交易日;2019年1月10日账户组对倒占比最高达34.64%。

在2018年12月26日至2019年1月15日期间(共13个交易日)账户组竞价成交量占市场竞价成交量比例在30%以上有12个交易日(其中买入占比在40%以上有9个交易日)对倒交易量占市场竞价成交量比例在20%以上有10个交易日账户组对倒交易行为是此期间“第一医药”股票价格上涨的重要影响因素。

2018年12月14日至2019年2月11日“第一医药”股票价格从8.65元上涨至9.29元(期间最高11.95元最低8.08元最高涨幅38.15%振幅47.90%)期间上涨7.40%与同期上证综指(上涨0.75%)相比偏离6.65%且股价波动幅度较大。经测算韩启坤操纵“第一医药”股票价格期初持股零股期末持股零股期间共计获利13843569.87元。

在听证及陈述申辩中以及听证会后,韩启坤及其代理人提出申辩意见。其一韩启坤基于第一医药的利好信息实施的交易主观上没有操纵股票市场的主观故意。其二韩启坤的“倒仓”行为对股价产生影响的证据不足。其三告知书认定2018年12月14日至2019年2月11日账户组进行了大量交易并对相关交易量、排名及占比作出大量描述与事实不符“对倒交易”情节轻微。其四告知书盈利情况计算与事实不符。其五处罚决定可能对他的家庭造成重大影响。其六告知书陈述的部分事实与本案无关。综上韩启坤恳求对其免于处罚。

证监会表示,对于韩启坤陈述申辩意见不予采纳。证监会指出,告知书陈述的“上海速丰资产管理有限公司法定代表人韩启坤长期从事配资业务”是客观事实本案认定的大部分涉案账户均为配资账户为本案的客观事实部分故配资业务的描述与本案的认定密切关联。

最终,依据2005年《证券法》第二百零三条的规定,证监会决定对韩启坤操纵证券市场的行为没收违法所得13843569.87元并处以13843569.87元的罚款。

国家企业信用信息公示系统数据显示,上海速丰资产管理有限公司成立于2015年08月25日,法定代表人王建明,注册资本1000万人民币,经营范围为资产管理,投资管理。据媒体报道,该公司已于2021年12月10日被注销了私募管理人资格,注销原因是异常经营。()

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