辽宁振兴银行因违反人民币银行结算账户管理相关规定等被罚198.5万元

时任该行副行长王传正、时任该行首席财务官叶逢海对该行未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违法违规行为负有直接责任,均被罚款9.6。
2022-03-19 00:24

3月18日讯 今日,人民银行沈阳分行公布的行政处罚信息公示表显示,辽宁振兴银行因违反金融营销宣传、金融消费争议解决等相关管理规定;违反人民币银行结算账户管理相关规定;违反货币鉴别及假币收缴、鉴定管理规定;提供个人不良信息未事先告知信息主体本人;未按规定履行客户身份识别、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,被警告并处罚款198.5万元。时任该行副行长王传正、时任该行首席财务官叶逢海对该行未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的违法违规行为负有直接责任,均被罚款9.6万元。

辽宁振兴银行因违反人民币银行结算账户管理相关规定等被罚198.5万元

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