百亿私募鸣石“内斗门”落幕:李硕出局,砸1亿元津贴稳定军心

曾一度握手言和 百亿量化私募鸣石投资的股权之争迎来终局。 12月8日,“内斗门”主角之一的李硕辞任总裁及市场部负责人的职务。这一消息并得到鸣石投资内部人士的证实,另一主角袁宇继续担任鸣石投资策略技术部
2022-04-05 23:08

曾一度握手言和

百亿量化私募鸣石投资的股权之争迎来终局。

12月8日,“内斗门”主角之一的李硕辞任总裁及市场部负责人的职务。这一消息并得到鸣石投资内部人士的证实,另一主角袁宇继续担任鸣石投资策略技术部负责人,兼任总经理、市场部负责人。

为稳定军心,鸣石投资还斥资亿元安抚团队。有鸣石投资内部人士透露,公司推出了人力资源稳定政策,通过有条件发放特殊津贴1亿元的方式来稳定运营核心人员,避免人才流失。

在此之前,创始人袁宇和总裁李硕曾一度握手言和,并且在两人和解之后,袁宇恢复了实控人身份。有业内人士指出,李硕出局意味着曾撕破脸皮的两人终究没能回到过去。

袁宇的进击

两个月内,业界目睹了袁宇的雷霆手段。

鸣石投资是2021年势头最猛的百亿量化私募之一。2021年初至11月12日,18家百亿量化私募中仅有6家在年内超额收益有所上涨,分别是鸣石、天演、世纪前沿、聚宽、凡二(茂源)以及宽德。

在“内斗门”爆发的节点,袁宇先以弱势的一方出现。10月13日上午,一张疑似出自袁宇之手的信件截图在网上传播,引起各方关注。

李硕的优势看似很明显。鸣石投资官微发文称,公司自成立以来一直由持股超50%的单一大股东李硕控制,股权结构稳定清晰,从未发生过变化,公司各项投资决策和管理制度健全。

彼时,李硕以鸣石投资实控人及总裁的身份,解除首席策略负责人袁宇在公司的职位和其对策略组的管理,直接触发关键人条款,并称鸣石投资恐将面临大量赎回。

当日深夜,该事件迎来关键性反转。

一封有袁宇签名的《告全体员工书》和一份《股东代持协议》在网上流传,声称鸣石投资发布的声明为不实信息,袁宇才是鸣石的实控人。

事件在业内掀起轩然大波。2021年1月8日,证监会曾发布《关于加强私募投资基金监管的若干规定》,明确规定:私募基金管理人的出资人不得有代持情形。袁宇自曝家丑,有点“杀敌一千自损八百”的悲壮意味。

《股东代持协议》显示,袁宇才是鸣石投资的实际控制人,其控制的上海松盟投资管理有限公司(下称“松盟”),持有鸣石50%及35%共计85%的股权。而李硕名下50%的股权,均为松盟委托其代持,李硕并非股东。

此外,袁宇还透露了李硕的一些“恶行”。譬如,他近日曾遭遇李硕纠集社会闲散人员以暴力、人身威胁等方式阻止其进入鸣石办公室,并恶意侵占鸣石公章,妨碍其对鸣石的正常经营管理。

袁宇的爆料,引发了另外一家百亿私募希瓦投资董事长梁宏的共情。此后梁宏通过社交媒体发文声援袁宇。他直言,“且不论代持这个行为是否合规。但是这个李硕利益面前不顾朋友情,真是纯小人。”

或许是担心出现玉石俱焚的最坏结果,10月15日凌晨,鸣石投资发布联合声明,称袁宇和李硕正进行协商,并已取得建设性成果,同时预告18日将向各方公布结果。

10月18日凌晨,“内斗门”迎来转机。鸣石投资股东及合伙人联合发布声明称,经过全面充分友好协商,已妥善解决好前期分歧。联合声明中出现了一个耐人寻味的细节,8位人士在声明上签字,除了袁宇、李硕、王洋、周晟、陈红青、王晓晗等自然人股东外,也包括了核心团队中并不持股的张佳宁、房明。

实控人悬疑很快得到解决。10月20日,鸣石投资发布工商变更公告称,公司已完成工商变更登记。公司法定代表人由李硕变更为袁宇,李硕直接持有的50%股权被悉数收回,上海松盟投资由持有35%股权变更为85%股权。

不过,最新股东信息显示,目前李硕仍持股10%。

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袁宇是最后的胜者。大结局并没有如公告所描述的那般和平,而是以李硕的退出宣告结束。回顾事件整个过程,自代持协议被袁宇爆出后,反转便已经发生并自此稳稳掌控了局势。

从乱到治?

袁宇和李硕是中学同学,共同创业,携手走到今天,最终结局令人唏嘘。作为一家业务如烈火烹油的百亿量化私募,虽然产品已恢复了申购,“内斗门”带来的创伤显然仍需时间治愈。

鸣石投资采取了一系列举措“疗伤”。事件发生后,鸣石投资聘请了君和律师事务所优化公司相关制度与决策流程,同时优化了核心投研人员的激励方案。

鸣石投资还斥资亿元安抚团队。有鸣石投资内部人士透露,公司推出了人力资源稳定政策,决定通过有条件发放特殊津贴的方式来稳定人心。本次特殊津贴发放总额为1亿元,发放对象为策略组核心员工,其收取特殊津贴的条件为接受3年的任职锁定期。公司于近日与所有相关员工已签署完特殊津贴合同。

目前,袁宇已全面接手。鸣石投资表示,目前,袁宇担任总经理、策略技术部负责人、市场部负责人。当前公司整体运行平稳,投研团队稳定,策略研发迭代一切正常。

鸣石投资还表示,已积极与监管沟通,提交了事件的情况说明及整改结果等支持性材料,监管对公司的积极配合和回应表示认可。公司目前运营、备案等日常工作一切正常。

不过,“内斗门”的影响不仅仅限于鸣石投资,渠道也颇受触动。内斗发生后,多家渠道都暂停了鸣石产品的募集。同时,一些渠道开始对合作的私募基金进行调研,了解其股权结构情况。

有私募人士表示,渠道对代销准入的“白名单”更加谨慎。在关注私募的股权结构和内部治理的同时,还要求出具“无股权代持”的承诺函。此外,公司治理变化必须临开且不收赎回费。

鸣石投资“内斗门”的处置,总体来说颇为迅速。有私募人士告诉时代周报记者,客观来说,这家公司能走到今天,与其较为出挑的业绩有关。换言之,袁宇才是团队灵魂。私募排排数据显示,截至2021年12月,鸣石投资管理规模100亿以上,近一年收益39.19%。

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