天金所“广州运营中心”火速撤下:曾跨区域展业遭监管点名

2021年4月19日,广州市天河区黄埔大道一处办公室挂着天金所区域运营中心的牌子。
2021-04-24 14:01 全球财富网

2021年4月19日,广州市天河区黄埔大道一处办公室挂着天金所区域运营中心的牌子。

近日,记者发现,在广州市天河区黄埔大道西76号富力盈隆广场的2609、2610和2611室,一家名为“瀚林资本”的企业,在公司前台侧面墙上挂着“天津金融资产交易所(以下简称“天金所”)区域运营中心”。

天眼查信息显示,“瀚林资本”全称为广州瀚林资本管理合伙企业(有限合伙)。同一注册地址的公司,还包括睿鸿国际控股(广州)有限公司(以下简称“睿鸿国际”)和广州义达商务管理合伙企业(有限合伙)(以下简称“义达商务”)。其中,睿鸿国际曾作为转让方在天金所挂牌一个债权项目。

“睿鸿国际应该是天金所的会员。”4月22日,天金所相关人士对本报记者表示,天金所并未在广州设立运营中心或分公司。据本报记者了解,天金所此前还曾清理整顿过部分在外地冒用天金所名义展业的机构。

值得注意的是,在记者采访后,运营中心的牌子已于4月22日下午5点45分被“火速”撤下。

曾发项目为房企融资

本报记者了解到,睿鸿国际曾通过在天金所转让债权项目为房企融资。

天金所官网显示,2020年8月,“睿鸿国际恒丰一号票据资产转让计划”(以下简称“恒丰一号”)挂牌,挂牌价格为1000万元,产品的发行方、转让方均系睿鸿国际,挂牌结束时间为2021年8月6日。

上述项目为收益权转让产品,其底层基础资产是地产集团地区一级公司商业承兑汇票债权资产;对应债权为融资方用于建设流动资金使用。增信和风控措施包括债权质押、地产集团商业汇票承兑保函等。

按照该项目披露的联系方式,本报记者致电项目经理——广州市逸信投资管理有限公司(以下简称“逸信投资”)的单先生,咨询“恒丰一号”项目进展情况。单先生告诉记者:“这个项目是公司的业务渠道给的,去年8月上线,没有卖出去,今年初已经下架了。”

对此,作为发行方和转让方的睿鸿国际,却有截然不同的说法。

睿鸿国际实际控制人、监事朱倩仪在接受本报记者采访时表示:“挂牌金额有1000万元,目前还没发完,一直在进行中,到期后会挂到贵交所,目前正在对接。”根据朱倩仪的说法,该项目主要面向个人投资者。

天金所的项目信息披露页面明确标示着“最终受让主体必须为机构投资人”,并规定:“本次拟转让的资产作为独立的转让标的进行一对一转让。受让方不得违反相关国家法律政策规定将受让获得的资产再次拆分转让或用于融资。”

随后,4月21日晚间,朱倩仪又向记者更改说法称“这个产品金交所下架了,去年没卖出去就下架了”;并表示公司“目前都是代理产品”。

对于上述操作,一位金交所业内人士分析道:“这可能是发行方在金交所挂牌备案,然后向个人投资者拆分转让。业内通常的做法是,由约定的资产管理公司受让资产,再通过关联的财富公司拆分份额、面向投资者发行产品并募集资金。”

“运营中心”突然消失

除了睿鸿国际,同一注册地址的公司还包括义达商务,也是朱倩仪实际控制的公司。而这家公司的执行合伙人为“广州义达财富资产管理有限公司”(以下简称“义达财富”)。

义达财富于2020年12月变更股东和法人,由黄一平变更为朱倩仪。黄一平和朱啸虎正是“瀚林资本”的实际控制人。而黄一平持股的另一家公司“广州康鹏健康科技有限公司”,注册地址同样在开头提及的办公室。

此外,“恒丰一号”项目经理所在的逸信投资,其股东分别是广东中金金控集团股份有限公司(以下简称“中金金控”)和自然人钟建我,分别持股51%和49%。从股权关系上来看,中金金控与中金投资顾问(广州)有限责任公司之间循环持股,无法穿透实际控制人。中金金控还持有商业保理、金融租赁等类金融企业的股权。

针对上述公司之间的关联以及天金所设立运营中心一事,本报记者近日采访了相关公司。朱倩仪对此回应称:“没有业务往来,用不完这么大的办公室,就合租一个地方。去年天金所也借用了该办公场地,后来搬走了。”

单先生也印证了朱倩仪的说法,还进一步告诉记者,天金所原来在广州有几个运营中心,已经都撤了。

“天金所并未在广州设立运营中心、分公司。”天金所相关人士对本报记者表示,在金交所发行产品的睿鸿国际,应该是交易所会员;但上述提及的这些公司与天金所无任何关联。

本报记者了解到,此前,天金所曾针对部分在外地冒用天金所名义展业的机构,进行整顿规范。

事实上,2020年底,天金所曾因违规跨区域展业的问题,在一个月内遭到广西、山东两省区地方金融监督管理局的“点名”。山东金融局方面称,天金所等7家公司未经山东省批准,开展非标债务工具登记备案发行活动,部分业务面向社会公众,存在较大风险隐患。广西金融局方面则表示收到相关线索,反映天金所等公司未经批准,涉嫌在区内开展交易场所展业活动。

2021年1月11日,天金所发布1号公告称,为进一步落实清理整顿各类交易场所部际联席会议相关精神,按照地方主管部门要求,截至公告发布日,天金所已经全面解除与异地合作机构的合作协议。并且,自公告发布日起,天金所停止为异地企业发行产品(取得相应业务牌照或获得主管部门指定的除外);天金所不再向个人销售产品(相关法律、行政法规等另有规定的,从其规定)。

在本报记者向天金所发送采访函后,4月22日下午5点45分,前述机构内部人士向记者发送的一张图片显示,上述办公地的“天津金融资产交易所区域运营中心”的牌子已经全部被撤下。当晚,记者在现场确认了此事。

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