内控管理不到位等 天津农商行两支行共被罚100万

1月6日报道, 据中国银保监会1月6日消息,由于内控管理不到位等原因,天津农商行两家支行日前各被罚款50万元,两名有关责任人被禁业终身,两名有关责任人被警告。
2021-01-08 11:23 全球财富网

  1月6日电 据中国银保监会1月6日消息,由于内控管理不到位等原因,天津农商行两家支行日前各被罚款50万元,两名有关责任人被禁业终身,两名有关责任人被警告。

  天津银保监局出具的行政处罚决定书显示,天津农村商业银行股份有限公司宁河中心支行存在内控管理不到位、员工从事违法活动及贷款“三查”不到位、严重违反审慎经营规则等主要违法违规事实。

  依据《商业银行内部控制指引》《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员行为管理指引的通知》等相关规定,天津银保监局决定对天津农商行宁河中心支行罚款50万元。有关责任人史振杰对贷款“三查”不到位行为负有直接责任,有关责任人苏建忠对贷款“三查”不到位行为负有直接管理责任,二人均被天津银保监局警告。

  此外,天津农村商业银行股份有限公司河西支行存在员工行为管理不当和内部控制缺失的违法违规事实,依据《商业银行内部控制指引》《中国银监会办公厅关于加强银行业基层营业机构管理的通知》等相关规定,天津银保监局对天津农商行河西支行罚款50万元。有关责任人张莉颖、李巍均对天津农商行河西支行员工行为管理不当和内部控制缺失负有直接责任,天津银保监局决定对二人禁止终身从事银行业工作。

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