南岭民爆等股价操纵案查实 四协会倡议远离“伪市值管理”

据上海环境能源交易所数据,上周(9月22日—24日)全国碳市场碳排放配额(CEA)周成交量1.16万吨,周成交额50.73万元。24日,中国证券业协会、中国期货业协会、中国上市公司协会、中国证券投资基金业协会联合发布《远离伪市值管理倡议书》。
2021-09-28 14:35 全球财富网

来源:时代周报 作者:徐墨

上海环境能源交易所数据,上周(9月22日—24日)全国碳市场碳排放配额(CEA)周成交量1.16万吨,周成交额50.73万元。周五收盘价为44.36元/吨,同比上涨2.14%。截至上周五,全国碳市场碳排放配额(CEA)累计成交量849.1万吨,累计成交额4.18亿元。

基于舆情监测系统,时代商学院对上市企业及相关行业2021年9月18日—24日期间的网络信息进行梳理,并监测上市企业及相关行业的(ESG)信息、行为等方面对公司外部产生的影响,以评估其对上市企业的股价和高质量发展影响程度。

其中,每一事项的性质都会有相应的标识符号,E、S、G分别表示环境、社会与公司治理。绿色符号表示正效应事件,黄色表示中性(或无法表明影响)事件、红色表示负效应事件。

南岭民爆等股价操纵案查实 四协会倡议远离“伪市值管理”

【环境(E)】

1. 生态环境部开展碳监测评估试点工作,产业链公司有望迎来机遇(E)

9月23日,生态环境部召开9月例行新闻发布会,部署开展碳监测评估试点工作。为支撑减污降碳协同增效,生态环境部近日发布《碳监测评估试点工作方案》,聚焦区域、城市和重点行业三个层面,开展碳监测评估试点,到2022年底,探索建立碳监测评估技术方法体系,发挥示范效应,为应对气候变化工作提供监测支撑。随着后续碳监测试点的开展,相关企业将迎来业务机遇。(网易新闻)

2. 东方钽业非法处置危废物,被环保督查点名(E,次日股价下跌)

9月17日盘后,东方钽业(000962.SZ)公告称,2021年9月,中央第六生态环境保护督察组督察中国有色矿业集团有限公司。2021年9月17日,生态环境部发布了通报。通报指出,东方钽业存在非法处置危险废物、违法违规建设生产两大问题。9月22日晚间,深交所向东方钽业下发关注函,要求其说明被通报的相关问题及整改措施对公司生产经营的影响,后续是否存在受到行政处罚的风险,是否可能触及重大违法强制退市情形等。22日,东方钽业股价下跌0.83%,收盘报14.29元/股。(中新经纬)

【社会(S)】

1.人福医药子公司因商业贿赂行为被河南列为“失信严重”(S,次日股价下跌)

9月18日,河南省公共资源交易中心发布《关于我省医药价格和招采信用失信等级评定结果的通报》,宜昌人福药业和北京百奥药业两家药企在河南省医药价格和招采信用失信等级评定为“严重”。通报显示,宜昌人福药业4个药品在河南省存在商业贿赂行为。天眼查数据显示,A股上市公司人福医药(600079.SH)和国药股份(600511.SH)分别持有宜昌人福药业80%和20%股份。对此,人福医药回应媒体时称,“关注到相关信息后,第一时间去核实了相关情况,经了解相关商业贿赂行为系子公司前员工的个人行为,该行为严重违反了公司管理制度。”22日,人福医药股价下跌2.25%,收盘报19.11元/股;国药股份股价下跌1.6%,收盘报29.43元/股。(中国网)

2.华宇软件实控人邵学涉嫌单位行贿被刑拘(S,次日股价下跌)

9月21日晚间,华宇软件(300271.SZ)公告称,9月18日,该公司收到北京市监察委员会《解除留置通知书》,主要内容为:决定对被调查人邵学解除留置措施。同时,该公司了解到邵学家属收到北京市海淀区人民检察院《拘留通知书》,主要内容为邵学因涉嫌单位行贿,于9月18日被刑事拘留。实际上,华宇软件的暴雷始于上月底的一则公告。8月29日晚间,华宇软件公告表示,该公司董事长、总经理邵学于今年3月因涉嫌行贿被北京市监察委员会立案调查并实施留置。22日,华宇软件股价下跌5.29%,收盘报11.27元/股。(澎湃新闻)

【公司治理(G)】

1.华西证券被监管“黄牌警告”,廉洁防控及人员管理有漏洞(G,次日股价下跌)

9月18日,四川证监局官网披露了3份针对华西证券(002926.SZ)的监管措施。究其原因,一是华西证券廉洁从业要求落实不到位,如部分职能部门未按要求开展廉洁从业内部检查和年度自查,部分业务条线的廉洁从业制度未覆盖全部风险点等;二是华西证券未及时发现和有效防控个别员工证券违法违规行为。上述问题反映公司在廉洁防控、人员管理方面存在不足。9月22日,华西证券股价下跌0.61%,收盘报9.82元/股。(中国证券报)

2.关联交易屡现信披违规,金运激光合规意识有待加强(G,当日股价下跌)

9月22日,深交所向金运激光(300220.SZ)发出监管函,指出金运激光子公司武汉金运互动传媒有限公司(下称“金运互动”)在与武汉金运共创文化科技合伙企业(有限合伙)、姚鹏签署《股权投资协议书》,共同出资设立北京集客荟玩文化创意有限公司的过程中,该公司未及时按照关联交易履行审议程序和信息披露义务。监管函指出,金运互动由金运激光实际控制人梁伟之子梁浩东占股10%并担任执行事务合伙人,属于该公司的关联法人,上述共同投资属于关联交易。但金运激光并未及时按照关联交易履行审议程序和信息披露义务,直至2021年8月27日才召开董事会会议补充审议,并履行信息披露义务。22日,金运激光股价下跌1.93%,收盘报13.2元/股。(界面新闻)

3.中国上市公司协会等四协会联合倡议:远离伪市值管理(G)

9月24日,中国上市公司协会等四家协会联合发布远离伪市值管理倡议书:尊重资本市场运行内在规律和市场经济发展规律,不谋求通过“伪市值管理”提升公司市值。牢固树立底线思维,加强合规管理,严控廉洁风险,不得操控上市公司信息,不得进行内幕交易或操纵股价,不得损害上市公司利益及中小投资者合法权益。强化基金管理人职责,坚持客户利益至上原则,诚实守信,勤勉尽责,合理甄别投资标的,不参与“伪市值管理”。(e公司)

4.证监会全面排查上市公司的类上海电气专网通信业务:涉嫌虚假贸易(G)

9月24日,证监会新闻发言人就相关上市公司涉及专网通信业务有关风险答记者问:上海电气(601727.SH)涉嫌未及时披露上市公司风险敞口等问题。证监会表示,近期会同相关证监局、交易所对上市公司从事此类专网通信业务的风险情况、交易实质、信息披露进行了全面排查,发现这类业务涉嫌虚假贸易,个别上市公司涉嫌财务造假。下一步将秉持“零容忍”态度,对涉嫌违法违规的上市公司及责任人员依法从严处理,严肃市场纪律,涉嫌犯罪的依法移送公安机关追究刑事责任。(第一财经)

5.长航凤凰实控人被采取强制措施(G)

9月24日晚间,长航凤凰(000520.SZ)对外公告称,该公司于2021年9月24日接到公司控股股东长治市南烨实业集团有限公司的通知,该公司实际控制人李建明因涉嫌刑事案件被太原市公安局万柏林分局依法执行指定监视居住。不过,公告指出,李建明不是公司董监高成员,未在公司担任任何职务,公司干部员工队伍稳定,日常生产经营正常。(界面新闻)

【ESG评论】南岭民爆等股价操纵案查实,四协会倡议远离“伪市值管理”

自今年7月《关于依法从严打击证券违法活动的意见》发布以来,证监会不断深化与公安司法机关的工作协同,依法严厉打击操纵市场及虚假陈述、内幕交易等犯罪活动。

9月24日,证监会官网发布,继7月23日查实史某等人操纵“中源家居(603709.SH)”“利通电子(603629.SH)”股票价格案后,近期“南岭民爆(002096.SZ)”“今创集团(603680.SH)”“昊志机电(300503.SZ)”这3起股票价格案取得重大进展。

经调查,2020年8月至2020年12月,刘某烨团伙以股票配资、委托理财等方式控制数十个证券账户,涉嫌通过集中资金优势、持股优势连续买卖等手段操纵“南岭民爆”股票,非法获利数千万元。

而叶某在明知刘某烨等人操纵“南岭民爆”股票价格的情况下,积极提供相关帮助及建议,为操纵市场创造有利条件,并谋取非法利益。

2019年以来,刘某龙团伙、颜某团伙涉嫌通过连续交易、对倒等方式,分别操纵“今创集团”“昊志机电”股票价格,涉案金额巨大。调查还发现,个别机构从业人员存在利用职务便利与操纵团伙进行利益输送的嫌疑。

公告还显示,近日,这3起操纵市场案件的主要涉嫌犯罪人员均已被抓捕归案。

同时,证监会表示,该案件反映了操纵团伙与配资中介、市场掮客、股市“黑嘴”等相互勾结的灰黑利益链条,是近年来证监会“零容忍”打击的重点违法类型。

24日,中国证券业协会、中国期货业协会、中国上市公司协会、中国证券投资基金业协会联合发布《远离伪市值管理倡议书》。当中指出,“伪市值管理”本质是相关企业、机构和个人相互勾结,滥用持股、资金、信息等优势进行虚假陈述、内幕交易、操纵市场,侵害投资者合法权益、扰乱市场秩序的违法犯罪行为。四协会还倡议各上市公司、证券基金期货经营机构远离伪市值管理。

证监会上市公司部副主任郭瑞明指出,市值管理的根本宗旨是要提高上市公司质量。时代商学院认为,未来监管部门对于证券市场违法打击的力度只会不断加大。上市公司要想真正提高公司质量,应当切实提高合规意识,守法经营,运用科学、合规的经营方式和手段来提升公司经营治理水平、优化公司价值,坚决远离“伪市值管理”。

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